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新华中证环保产业指数证券投资基金    招募说明书（更新）    基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                     【病笃教导】    新华中证环保产业指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由新华中证环 保产业指数分级证券投资基金经 2020 年 8 月 31 日证监许可【2020】1999 号文 准予变更注册而来。新华中证环保产业指数分级证券投资基金的召募肯求经中国 证监会 2014 年 5 月 20 日证监许可【2014】513 号文核准召募。新华中证环保产 业指数分级证券投资基金基金合同已于 2014 年 9 月 11 日安定奏凯。    基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经 中国证监会变更注册而来，但中国证监会对新华中证环保产业指数分级证券投 资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为中证环保产业指数。   指数样本空间由同期高兴以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时分跨越一年。   （2）其他证券：上市时分跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。   （1）对样本空间内证券按照已往一年日均成交金额由高到低名次，剔除排 名后20%的证券；   （2）在剩余样本中，登第业务波及环保产业的上市公司证券动作待选样本， 包括但不限于以下范畴：   资源管制：为给水、可回收利用材料分娩、清洁动力发电、动力量入为主与管 理等行径提供分娩开采、手艺、特殊材料、服务、建筑与装配；   清洁手艺和居品：为动力清洁、资源提效等行径提供分娩开采、手艺、特 殊材料、建筑与装配；   欺凌管制：为空气欺凌防治、废水管制、固体烧毁物管制、噪声摈弃、环 境监测、数据采集等行径提供分娩开采、特殊材料、建筑与装配。   （3）在待选样本中，按照已往一年日均总市值由高到低名次，登第名次前                       -1-     联系标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分计划自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独 立决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括指数投 资风险、利率风险，阛阓风险、流动性风险，往来风险，信用风险、管制风险 和手艺系统风险等，还包括本基金运作的罕见风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募 说明书“风险揭示”章节内容。     本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相同的 风险收益特征。     投资有风险，投资者申购基金份额时应安定阅读本招募说明书及基金居品 贵寓撮要。     基金的过往事迹并不预示其将来推崇。     基金管制东说念主承诺以恪尽责守、厚实信用、奋勉尽责的原则管制和运用基金资 产，但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹抵制未达约定想法、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。     基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。     本招募说明书（更新）基金管制东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载 内容截止日为2024年11月15日，联系财务数据和净值推崇截止日为2024年9月30 日（财务数据未经司帐师事务所审计）。                                -2-                           目       录                             -3-                  一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管制王法》、             《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》过甚他联系法律法则及《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了新华中证环保产业指数证券投资基金的投资想法、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性陈述或要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金由新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册而来。本招募 说明书由基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会准予新华中证环保 产业指数分级证券投资基金变更注册而来。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系王法享有权利、承担义务，基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4-                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 产业指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用雠校和补充 招募说明书》过甚更新 贵寓撮要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的雠校 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及配套王法 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其每每作念 出的雠校 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的雠校                         -5- 机关对其每每作念出的雠校 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的雠校 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 证监会王法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往来所往来 系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券往来所往来系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券往来所和中国 证券登记结算有限服务公司认同的、可通过深圳证券往来所往来系统办理本基金 销售业务的深圳证券往来所会员单元                         -6- 投资东说念主通达式基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 份有限公司或接受新华基金管制股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 服务公司注册的通达式基金账户、用于记录其握有的、基金管制东说念主所管制的基金 份额余额过甚变动情况的账户 构办理基金往来业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 深圳证券往来所东说念主民币平庸股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 奏凯日 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 通达日 资基金往来和申购赎回实施细目》及对其每每作念出的雠校；中国证券登记结算有 限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司上市通达式基金登记结 算业求实施细目》及对其每每作念出的雠校；深圳证券往来所及中国证券登记结算 有限服务公司发布的关系文告、指引、指南等 请购买基金份额的行径                        -7- 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 王法的条件，肯求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调度为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转 入肯求份额总和后的余额)跨越上一通达日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往来的债券等 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》王法的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                   -8- 易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和时势 基金份额申购、赎回业务的时势 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之 间进行转登记的行径 证券登记结算系统间进行转登记的行径 系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 登记结算系统，通过场内会员单元申购的基金份额登记在本系统 件                    -9-                      三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称呼：新华基金管制股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   研究东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                 激动称呼              股权比例            恒泰证券股份有限公司             58.6207%           北京华融空洞投资有限公司            30.3104%           杭州永原汇聚科技有限公司             6.0690%   重庆市江北区国有老本投资运营管制集团有限公司           4.9999%                   统统              100.0000%   （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总 裁，恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国栽植科技相信投资有 限公司证券营业部财务出纳、征询部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原 证券）研究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、 资产管制总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限服务公司董事 长、东兴基金管制有限公司董事长，中华连合保障集团股份有限公司资产管制公                          - 10 - 司筹备组副组长、资产管制中心管制委员会委员。现任新华基金管制股份有限公 司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往来中心股 份有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总 监。现任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东说念主力 资源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁， 新华基金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有 限公司党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中 盛光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、 新华相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管制东说念主综 合小组负责东说念主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大 成讼师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审各人、最妙手民检讨院征询 各人。现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独 立董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室 主任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心空洞管制部负责东说念主、新华资产管 理股份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书 长助理、协会资深高档各人（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济 贸易大学司帐学副栽植。现任中国政法大学司帐学副栽植、硕士生导师，兼任麦 趣尔集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿 生材料科技股份有限公司孤苦董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司手艺员，金融街控股股份有 限公司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融 街控股股份有限公司成本管制部总司理、筹办管制部总司理，北京金融街奕兴置                    - 11 - 业有限公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石 融景房地产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、执 行董事、党支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股 份有限公司东说念主力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部 东说念主事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华 基金管制股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高档工程 师，天风调动投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份 有限公司总司理办公室、阛阓服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司 空洞办公室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解 放北路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部空洞部司理。现任新华基 金管制股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管制（上海）有限公司常务副 总司理、上海陆金所基金销售有限公司奉行董事、华润元大基金管制有限公司总 司理助理，曾在上海东方证券资产管制有限公司、诺安基金、南边基金、富国基 金等公司任职。现任新华基金管制股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公 司调动业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责 东说念主兼投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副 总司理兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经看护人有限 公司并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新期间证券有限 服务公司投行部技俩司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部 总监。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德咨 询公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公                 - 12 - 司研究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管制股份有限 公司总司理助理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、 研究部总监。   （1） 历任基金司理   李昱女士，管制基金时分：2014 年 09 月 11 日至 2015 年 9 月 15 日。   李会忠先生，管制基金时分：2014 年 9 月 15 日至 2016 年 11 月 3 日。   张永超先生，管制基金时分：2016 年 7 月 20 日至 2017 年 9 月 1 日。   （2）现任基金司理   邓岳先生：信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司 量化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有限公司量化研 究员、投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华 基金管制股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券 投资基金基金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证 云预备 50 往来型通达式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题无邪配置 搀杂型证券投资基金基金司理、新华积极价值无邪配置搀杂型证券投资基金基金 司理、新华中证红利低波动往来型通达式指数证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生； 成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星 屹女士。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                        - 13 - 他法律行径；   （四）基金管制东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 遴选有用措施，防止违背法律法则行径的发生。 用于下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过甚他不正当的证券往来行径；   （7）依照法律、行政法则联系王法，由中国证监会王法不容的其他行径。 家联系法律、法则及行业表率，厚实信用、奋勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹办，违背基金合同或托管合同；   （2）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）谢绝、侵扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （5）粗疏包袱、虚耗权柄、不按照王法履行职责；                    - 14 -   （6）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关系的往来行径；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管制东说念主申报，或与基金份额握有东说念主发 生利益打破；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来过甚他行径。  （五）基金管制东说念主的里面抵制轨制   （1）里面抵制的原则   健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个标准。   有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，瞻仰内控 轨制的有用奉行。   孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹办管制方法裁减运作成本，提高经济效 益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   （2）里面抵制的主要内容   ① 抵制环境组成公司里面抵制的基础，环境抵制包括管制想想、筹办理念、 抵制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教学等内容。                  - 15 -   ② 管制层通过依期学习、谋划、检讨内控轨制，组织内控想象并率马以骥、 积极奉行，自如诞生厚实信用和内控优先的想想，自发形成风险管制不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险预防意志，使其链接于公司各部分、岗亭 和业务标准。   ③ 董事会负责公司里面抵制基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公 司建立有用的里面抵制系统承担最终服务；同期，通过充分施展孤苦董事和监事 会的监督职能，幸免不正当关联往来、利益输送和里面东说念主抵制景色的发生，建立 健全妥贴当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策 标准和管制议事王法、高效严谨的业务奉行系统、以及健全有用的里面监督和反 馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严 格制定单元事迹和个东说念主服务推崇挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握梗直、 厚实、公正、朴直的品性与应有的专科智商。   里面稽核东说念主员依期评估公司风险现象，范围包括通盘可能对筹办想法产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹办想法产生影响的进度及 可能性，并将评估陈诉报公司董事会及高档管制东说念主员。   里面抵制组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司筹办管制过程中的风险抵制服务的率领；公司 董事会层面对公司筹办管制过程中的风险抵制的组织主若是董事和会过其下设 的风险抵制与审计委员会和督察长对公司筹办行径的合规性进行监督。   风险抵制与审计委员会在董事会引导下，着力于从强化里面监控的角度对公 司自有资产筹办、基金资产筹办及合规性筹办管制中的合规性进行全面、重心的 追踪分析并建议改进有谋略，调理、确定公司的里面抵制轨制并评估其有用性。其 目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险抵制与审计委员会决议的具体奉行，按照中国证监会的王法 和风险抵制与审计委员会的授权对公司筹办管制行径的合规正当性进行监督稽 核；参与公司风险抵制服务，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监                 - 16 - 会顺利陈诉。   第二档次：公司管制层对筹办风险进行防止和抵制的组织主若是风险管制委 员会、监察稽核部；   ①风险管制委员会是公司日常筹办管制的最高风险抵制机构。主要权柄是： 拟定公司风险抵制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹办管制风险进 行举座分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理服务等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦奉行里面的监督稽核服务。风险 管制东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的阛阓风险进行独 立监控，并建议具体的改进见地。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门动作公司里面风险抵制的具体实施单元，在公司各项基本管 理轨制的基础上，根据公司筹办谋略、业务谋略和各部门的具体情况制订本部门 的业务管制王法、操作历程及里面抵制王法，并严格奉行，将风险抵制在最小范 围内。   轨制是里面抵制的指引和表率，轨制详尽是里面抵制体系的基础。   ① 里面抵制轨制包括里面管制抵制轨制、业务抵制轨制、司帐核算抵制制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管制抵制轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及事迹侦察轨制、行政 管制轨制、职工行径表率、规律标准。   ③ 业务抵制轨制包括投资管制轨制、风险抵制轨制、贵寓档案管制轨制、 手艺保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信谢绝流渠 说念，保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息 实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和撑握里面抵制轨制是基金管制东说念主董事会 及管制层的服务，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面抵制轨制的败露真确、准确；                   - 17 -  （3）基金管制东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管制东说念主的发展不断完善 里面抵制轨制。                - 18 -                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、招待相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为旧例化的内控服务妙技。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设立银行一直秉 握“以客户为中心”的筹办理念，不断加强风险管制和里面抵制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实瞻仰资产握有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管资产限制不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                           - 19 - 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。放手 2024 年三季度末，中国设立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年 荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并动作唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制   动作基金托管东说念主，中国设立银行严格恪守国度联系托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内联系管制王法，称职筹办、表率运作、严格查验，确保业务 的适应运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的真确、准确、完好、及 时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国设立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面抵制服务， 对托管业务风险管制和里面抵制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤苦期骗内控合规服务权柄和 智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管制轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抵制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，顽固管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防止泄密；业求完结自动化操作，防止东说念主为事故的发生，手艺系统完                     - 20 - 整、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同王法，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务标准中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例抵制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管制东说念主进行风险教导，与 基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极度事项实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过手艺或非手艺妙技发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求基金 管制东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                 - 21 -                         五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括场外售售机构和场内销售机构： （1）直销机构 称呼：新华基金管制股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 研究东说念主：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 研究东说念主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 研究东说念主：王笑宇 电话：95055                                  - 22 - 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 研究东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东说念主：王利刚 客服电话：400-893-6885 研究东说念主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 研究东说念主：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A                              - 23 -    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    客服电话：400-8188-000    研究东说念主：马林    公司网站：www.myfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客户服务电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东说念主：武晓春    客户服务电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360                            - 24 -    网址：www.nesc.cn    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东说念主：戴彦    研究东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    传真：021-50588876    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn    客服电话：95330    注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    研究东说念主：隋亚芳    客服电话：400-080-3388    网址：http://www.pywm.com.cn/                                 - 25 -    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼    法定代表东说念主:陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易检会区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    网址：www.gtja.com    服务热线 : 95521 / 4008888666                                  - 26 -  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场  法定代表东说念主：周杰  客服电话：95553 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注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 研究东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表东说念主：张峰 研究东说念主：景琪 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区调动三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 办公地址：南京市中华路 26 号 研究东说念主：何宽 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                            - 29 -    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务研究东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    研究东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    研究东说念主：林志枫    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com 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                             - 39 -    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国外大厦    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001                           - 40 - 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5、    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    研究东说念主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    研究东说念主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    研究东说念主：张晔    研究电话：95305-8    公司网站：www.huayuanstock.com    场内销售机构为具有基金代销业务阅历的深圳证券往来所会员单元，具体名                            - 41 - 单可在深交所网站查询。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  研究东说念主：苑泽田  电话：010-50938697  传真：010-50938991   （三）出具法律见地书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  研究东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：致同司帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  法定代表东说念主：李惠琦  电话：010-8566 5588  传真：010-8566 5120  承办注册司帐师：张伟、邓冰清  研究东说念主：邓冰清                     - 42 -               六、基金的历史沿革与存续   （一）本基金的历史沿革   新华中证环保产业指数证券投资基金由新华中证环保产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金经中国证监会许可2014513 号文 核准召募，并于 2014 年 9 月 11 日成立，中国设立银行股份有限公司为新华中证 环保产业指数分级证券投资基金的基金托管东说念主。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金自 2014 年 8 月 11 日至 2014 年 9 月 5 日进行公开召募，募围聚束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经证 券基金机构监管部部函20141289 号阐发，《新华中证环保产业指数分级证券投 资基金基金合同》于 2014 年 9 月 11 日奏凯。 有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于新华中证环保产业指数分级证 券投资基金修改基金合同联系事项的议案》。自 2020 年 12 月 3 日起，《新华中 证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》同期奏凯。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈诉中给予 败露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会陈诉并建议责罚有谋略，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有王法时，从其王法。                        - 43 -                七、基金份额的申购与赎回   本基金基金合同奏凯后，投资东说念主可通过场内或场外两种方式对基金份额进行 申购与赎回。   （一）申购和赎回时势   投资东说念专揽理基金份额场内申购和赎回业务的时势为具有基金销售业务阅历 且具有场内基金申购赎回阅历的深圳证券往来所会员单元。投资东说念主需使用深圳证 券账户，通过深圳证券往来所往来系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东说念专揽理基金份额场外申购和赎回业务的时势为基金管制东说念主直销机构和 场外代销机构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限服务公司通达式基金账户办 理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东说念主应当在基金管制东说念主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业时势或按基金管制东说念主和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。   本基金具体的场内、场外售售网点将由基金管制东说念主在招募说明书或其他关系 公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站 公示。   （二）申购和赎回的通达日实时分   深圳证券往来所的浮浅往来日为办理基金份额的申购和赎回通达日，场内业 务具体办理时分为深圳证券往来所的浮浅往来日的往来时分，场外业务办理时分 以各销售机构的王法为准，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时分变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月启动办理基金份额的申购 与赎回，具体业务办理时分在申购启动公告中王法。   在确定申购启动与赎回启动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的启动时分。                    - 44 -   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度 肯求且登记机构阐发接受的，其申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行预备； 基金份额时按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进行轨则赎回； 务时，需恪守深圳证券往来所的关系业务王法。若关系法律法则、中国证监会、 深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务王法有 新的王法，按新王法奉行。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主 必须在新王法启动实施前依照《信息败露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构王法的标准，在通达日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 王法等在恪守基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体王法为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购肯求成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。                  - 45 - 投资东说念主赎回肯求奏凯后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。    基金管制东说念主应以往来时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销 售机构照实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。    （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者场内申购基金份额，每个账户单笔申购的最低金额为    通过基金管制东说念主直销网点场外申购基金份额，每个账户初度申购的最低金额 为 10,000 元，追加申购基金份额的最低金额为单笔 1000 元。其他销售网点的投 资者欲转入直销网点进行往来要受直销网点申购最低金额的限制。通过基金管制 东说念主网上往来系统办理基金份额申购业务的，申购最低金额为单笔 1 元。基金管制 东说念主可根据阛阓情况，调理本基金初度申购和追加申购的最低金额。 请不得低于 10 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 参见关系公告。 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体王法请参见招募说明书或关系公告。                     - 46 - 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在王法媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按 单笔分别预备。   （1）场外申购费   本基金的场外申购率如下。   前端申购费率表：        申购金额（记为 M）                   申购费率           M ＜ 50 万元                  1.0%           M ≥ 100 万元               每笔 1000 元   （2）场内申购费率   场内申购费率由基金销售机构比照场外申购费率奉行。   （1）场外赎回费率   场外赎回费率按照基金份额握随机分逐级递减，场外赎回的履行奉行的费率 如下：           握有期（记为 T）                 场外赎回费率             T ＜7 日                    1.50%             T ≥ 2年                      0   注：对上述场外份额握有期而言，1年按365日预备。   （2）场内赎回费率           握有期（记为 T）                 场内赎回费率              T             T ≥ 7日                    0.50%   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基                           - 47 - 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。其中， 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 对握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%归基金财 产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系王法在王法媒介 上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等 进行基金往来的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错顺应调低基金申购费率和 基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的预备方式 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后预备， 并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延长预备或公告。   本基金基金份额的场外申购和场内申购均弃取金额申购方式，申购金额包 括申购用度和净申购金额，申购份额的预备公式为：  申购用度适用比例费率时：  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值  申购用度适用固定金额时：  净申购金额 =申购金额-申购用度  申购用度=固定金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额预备结果弃取截位方式，保留至整数位，不及1份额对应的申 购资金返还至投资东说念主资金账户；场外申购份额预备结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     - 48 -   例：某投资者投资 100,000.00 元通过场外申购基金份额，其对应申购费率为   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546.70 份   若投资者通过场应酬易投资 100,000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份 额净值为 1.0150 元，即可赢得 97,546.70 份场外份额。   例：某投资者通过场内往来投资 100,000.00 元申购基金份额，对应费率为 算如下：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546 份（保留至整数位）   履行净申购金额=97,546×1.0150=99,009.19 元   退款金额=100,000.00-99,009.19-990.10=0.71 元   即投资者投资 100,000.00 元从场内申购基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到基金份额 97,546 份场内份额，申购用度 990.10 元， 退款金额 0.71 元。    本基金基金份额的场外赎回和场内赎回均弃取份额赎回的方式，赎回金额 以当日基金份额净值为基准预备，预备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的预备公式为：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回场外基金份额 100,000.00 份，握随机分为 30 日，赎回费 率为 0.5%，假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150 =101,500.00 元                               - 49 -    赎回用度=101,500.00×0.5%=507.50 元    赎回金额=101,500.00-507.50=100,992.50 元    即投资者赎回 100,000.00 份场外基金份额，假设 T 日本基金的基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 额握有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且弃取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项：                               - 50 - 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且弃取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予驱除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。      （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额)跨越前一通达日的全部基金份额的 10%，即以为是发生了大都赎 回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浮浅赎回标准奉行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日全部基金份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户                    - 51 - 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被驱除。展期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现大都赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日跨越上一日基金总 份额 10%以上的赎回肯求，基金管制东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 该比例的赎回肯求实施展期办理，之后对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求与 其他账户赎回肯求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定 方式与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。展期的赎回肯求与下一通达日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日基金份额净值为基础预备赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。展期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎 回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得跨越 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。   大都赎回的场内处理，按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公 司的联系业务王法办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在王法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                   - 52 - 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 关王法，最迟于重新通达日在王法媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时不再另行发 布重新通达的公告。   （十二）基金调度   基金管制东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系王法由基金管制东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的王法制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）依期定额投资谋略   基金管制东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资谋略，具体王法由基金管制东说念主另 行王法。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所王法的依期定 额投资谋略最低申购金额。                   - 53 -         八、基金份额的登记、转托管过甚他业务   （一）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额弃取分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注 册登记系统基金份额握有东说念主通达式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额不错顺利肯求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额既不错顺利肯求场外赎回，也不错 在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元） 之间进行转登记的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金 份额场内赎回，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行径。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公 司及深圳证券往来所的关系王法办理。   （二）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社                 - 54 - 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于妥贴条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的标准收费。   （三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。                   - 55 -                九、基金的投资   （一）投资想法   本基金弃取被迫式指数化投资方法，通过严格的投资标准拘谨和数目化风险 管制妙技，以完结对标的指数的有用追踪。在浮浅阛阓情况下，力求抵制本基金 的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪舛讹不跨越0.35%，年追踪舛讹不 跨越4%。   （二）投资范围   本基金可投资于具有精采流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴 中国证监会的关系王法）。   此外，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履 行顺应标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律法则或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行顺应标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）标的指数   本基金的标的指数是中证环保产业指数。   如果标的指数被住手编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯改名除 外），或由于指数编制方法等要紧变更导致标的指数不宜陆续动作标的指数，或 证券阛阓上有代表性更强、更妥贴投资的指数推出，本基金管制东说念主不错依据审慎 性原则和瞻仰基金份额握有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致，在履 行顺应标准后，照章变更本基金的标的指数和投资对象，并依据阛阓代表性、流 动性、与原指数的关系性等诸多身分弃取确定新的标的指数。   由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更波及本系列基金投资范围或投                  - 56 - 资策略的本质性变更，则基金管制东说念主应就变更标的指数召开基金份额握有东说念主大会， 并报中国证监会备案，并在王法媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无本质 性影响(包括但不限于编制机构变更、指数改名等)，则无需召开基金份额握有东说念主 大会，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在王法媒 介上公告。   （四）投资策略   本基金按照成份股在中证环保产业指数中的基准权重构建指数化投资组合， 原则上弃取实足复制法，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调理。 当成份股发生调理和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，基金管制东说念主会对履行投资 组合进行顺应调理，以便完结对追踪舛讹的有用抵制。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。   为进一步裁减投资组合的追踪舛讹，基金管制东说念主将空洞计划股票阛阓现象以 及基金运作的资金需求等身分，在法律法则和基金合同王法的范围内，进行科学 的现款需求计算，尽可能保握现款资产合理比重，防止大批现款遭殃导致追踪误 差的加大。   （1）投资组合的构建   本基金弃取实足复制方法构建股票投资组合，基金资产按照中证环保产业指 数的成份股组成过甚基准权重进行投资以拟合、追踪标的指数的事迹推崇。   在建仓期间，本基金将依据对阛阓举座以及成份股运行情况的全面分析，结 合基金司理训诲判断，遴选渐渐建仓策略，按照中证环保产业指数各成份股的基 准权重对其渐渐买入，在确保追踪舛讹最小化的基础上，裁减由于买入成本高潮 所带来的影响。   （2）投资组合的调理                  - 57 -   在基金的日常运作中，出现：① 基金申购、赎回变动；②标的指数成份股 依期或不依期调理；③标的指数成份股的配股、增发及分成；④标的指数成份股 停牌或流动性严重不及；⑤法律法则及基金合同中对成份股投资比例限制等情况 时，容易导致投资组合与标的指数的偏离，因此本基金将应时调理投资组合，对 追踪舛讹进行有用抵制。   从组合调理的频率上来差别，主要可分为依期调理和不依期调理：   根据中证环保产业指数的调理王法，该指数的成份股原则上每半年调理一次， 一般为每年的 1 月初和 7 月初实施调理，调理有谋略提前两周公布。在指数依期调 整有谋略公布之后，基金管制东说念主将根据调理后的成份股及权重现象，结合对阛阓行 情的分析判断，应时对现有组合的组成进行相应调理。同期计划冲击成本对组合 追踪舛讹的影响，样本股调理时本基金弃取逐法式整的方式进行。   a.基金管制东说念主将依据对阛阓行情的分析研究，判断基金申购、赎回的将来变 化趋势，并据此进行投资组合的相应调理，以减少现款流对追踪舛讹的冲击，从 而有用追踪标的指数。   b.当标的指数成份股出现临时调理时，基金管制东说念主将密切温雅关系调理公告， 实时进行投资组合的调理，以更好地拟合标的指数。   c.当标的指数成份股出现临配股、增发及分成等情形导致权重发生变化时， 基金管制东说念主将积极追踪成份股的权重变化，实时调理投资组合各成份股头寸。   d.当标的指数成份股的投资比例受到法律法则及基金合同的限制，或由于停 牌、流动性严重不及变成投资组合无法按照基准权重进行配置时，基金管制东说念主将 依据行业基本面相同性、历史收益率高度关系性以及流动性充足性等标准，登第 替代股票或组票组合进行投资，尽量裁减由此产生的追踪舛讹。   （3）追踪舛讹管制   基金管制东说念主通过设定阈值的方式对投资组合追踪舛讹进行日常监控。当追踪 舛讹跨越 0.3%时，基金管制东说念主将对追踪舛讹进行归因分析，从申购\赎回现款流 冲击、成份股调理、成份股替代、往来成本等方面空洞测算，判断形成追踪舛讹 的主要起首，遴选有针对性的措施防止追踪舛讹的进一步扩大。   （4）存托凭证投资策略                   - 58 -   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   一方面，为应酬基金的日常赎回、计提管制费和托管费等关系用度、支付交 易成本、参与上市公司配股及增发等行径，以及高兴法律法则和基金合同的关系 王法，基金应握有必要的现款头寸。而另一方面，过多的现款留存将形成现款拖 累，影响投资组合对标的指数的有用追踪。   因此，基金管制东说念主将通过科学的现款流预判、成份股流动性的有用分析以及 现款资产的收益性管制等方面，进行积极的现款头寸管制，以减少现款遭殃带来 的追踪舛讹。   本基金债券投资主要基于流动性管制的需要，在高兴追踪舛讹最小化的前提 下，主要弃取信用等第高、剩余期限短以及流动性充裕的到期日在一年期以内的 政府债券进行投资。   （1）决策和往来机制：本基金实行投资管制委员会下的基金司理负责制。 投资管制委员会的主要职责是制定基金投资的举座策略和原则，坚毅基金依期投 资陈诉及决定基金不容的投资事项等。基金司理主要负责投资组合的构建、调理 和日常管制等服务。中央往来室负责资产运作的一线监控，并保证确保往来指示 在正当、合规的前提下得到奉行。   （2）组合构建：基金司理依据追踪指数成份股或备选成份股的权重占比、 停复牌情况以及逐日基金申购赎回的资金情况，在追求追踪舛讹最小化的想法下， 决定往来的数目和时机。   （3）往来操作和奉行：中央往来室依据基金司理指示，制定往来策略，通 过组合往来系统奉行指数投资组合的往来。中央往来室确保投资指示处于正当、 合规的奉行状态，对往来过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央 往来室确保将无法自行处置并可能影响指示奉行的往来现象和阛阓变化向基金 司理、投资总监实时反馈。   （4）投资组合风险分析：风险管制东说念主员对指数投资的偏差风险和流动性风 险进行逐日追踪测算，并提供数目风险分析陈诉。研究部行业研究员对基准指数                   - 59 - 成份股中基本面变化、流动性变化等企业情况提供实时的风险分析陈诉。   （5）投资管制委员会在确保基金握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和 履行需要调理上述投资管制标准。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   由于本基金的投资标的为中证环保产业指数，且本基金现款或者到期日在一 年之内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此本基金将事迹比拟基准定为 中证环保产业指数收益率+5%×生意银行活期进款利率（税后）。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议责罚方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管制东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 空洞计划成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理。法律法则或监管机构另有王法 的，从其王法。   （六）风险收益特征   本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相同的 风险收益特征。   （七）投资限制                   - 60 -   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其 中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产 净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不 低于非现款基金资产的80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外 的身分致使基金不妥贴前款所王法比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （7）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境 内上市往来的股票合并预备；   （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 限制变动、股权分置转变中支付对价等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例 不妥贴上述王法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调理。法律 法则另有王法的，从其王法。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。                   - 61 -   法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过甚他不正当的证券往来行径；   （7）依照法律、行政法则联系王法，由中国证监会王法不容的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受关系限制。   （八）基金管制东说念主代表基金期骗激动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）投资组合陈诉   本基金管制东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在装假纪录、误导性陈述或 要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主――中国设立银行股份有限公司根据本基金合同王法复核 了本陈诉中的财务方针、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在 装假纪录、误导性陈述或者要紧遗漏。   本投资组合陈诉所载数据放手 2024 年 9 月 30 日。                      - 62 -                                                           占基金总资产的 序号            技俩                 金额(元)                                                            比例(%)      其中：股票                             96,294,811.97                93.84      其中：债券                                            -                 -      资产支握证券                                           -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                                       -                 -      融资产      （1）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金资产净值 代码           行业类别                公允价值（元）                                                            比例（％） A          农、林、牧、渔业                    -                      - B             采矿业                      -                      - C             制造业                65,042,139.95              64.00 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            28,094,866.51              27.64 E             建筑业                 274,050.00                0.27 F           批发和零卖业                     -                      - G         交通运输、仓储和邮政业                  -                      - H           住宿和餐饮业                     -                      - I    信息传输、软件和信息手艺服务业                   -                      - J             金融业                 825,499.00                0.81 K            房地产业                      -                      - L          租借和商务服务业                    -                      - M         科学研究和手艺服务业              229,405.00                0.23                         - 63 - N        水利、环境和大众设施管制业                    1,828,851.51              1.80 O        住户服务、修理和其他服务业                         -                      - P                  栽植                          -                      - Q           卫生和社会服务                            -                      - R         文化、体育和文娱业                            -                      - S                  空洞                          -                      -                    统统                    96,294,811.97              94.75      （2）积极投资按行业分类的股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有积极投资股票。      （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未握有港股通股票。      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                                    占基金资产净     序号    股票代码          股票称呼    数目(股)          公允价值(元)                                                                    值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未握有积极投资股票。      本基金本陈诉期末未握有债券。 细      本基金本陈诉期末未握有债券。                                - 64 - 券投资明细     本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本陈诉期末未握有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未握有权证。     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本陈诉期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资计谋     本基金合同尚无股指期货投资计谋。     （1）本期国债期货投资计谋     本基金合同尚无国债期货投资计谋。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本陈诉期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本陈诉期末未握有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形     基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案走访，或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。本陈诉期末 本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访,或在陈诉编 制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同王法的备选股票库     本陈诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同王法的备选股票库                      - 65 - 之外的股票。  （3）其他资产组成  序号           称呼            金额(元)  （4）陈诉期末握有的处于转股期的可调度债券明细  本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调度债券。  （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本陈诉期末前十名指数投资中不存在流畅受限情况。  本基金本陈诉期末前五名积极投资中不存在流畅受限情况。  （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨姿首部分  由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                    - 66 -                                    十、基金的事迹          基金管制东说念主依照恪尽责守、厚实信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来推崇。     投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏凯日为 2020 年 12 月 3 日，基金事迹数据放手 2024 年 9 月 30     日。                                                              事迹比拟                                   份额净值             事迹比拟                         份额净值                                 基准收益         阶段                        增长率标             基准收益              ①－③      ②－④                         增长率①                                 率标准差                                   准差②               率③                                                               ④   自基金成立于今 (2020.12.3-2024.9.30）     收益率变动的比拟                             新华中证环保产业指数证券投资基金                   累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                           (2020 年 12 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日)                                           - 67 - 注：陈诉期内本基金的各项资产配置比例妥贴基金合同的联系约定。                 - 68 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的王法贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 69 -                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来时势的往来日以及国度法律法则 王法需要对外败露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系王法。 有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应弃取最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，应酬报价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。弃取估值手艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。   （四）估值方法                   - 70 -   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等，法律法则另有王法的除外）， 以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近 往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调理最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值手艺确定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产支握证券，弃取估值手艺确定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应弃取估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，弃取估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系王法确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第                  - 71 - 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近往来日结算价估 值。 关王法进行估值。 确保基金估值的平允性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值方法。 按国度最新王法估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的王法或者未能充分瞻仰基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值预备和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东说念主对基金净值的预备结果对外给予公布。   （五）估值标准                  - 72 - 额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其王法。   基金管制东说念主每个服务日预备基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按王法对外公布。   五、估值过错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错 的服务东说念主应当对由于该估值过错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错服务方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估 值过错服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值过错服务方依然积极妥协，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值过错的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                    - 73 - 但估值过错服务方仍应酬估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错调理弃取尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值预备出现过错时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   （六）暂停估值的情形 格且弃取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的；                   - 74 -   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责预备， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日往来收尾后预备当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预备结果复 核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按王法对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值过错处理。 关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该过错而变成的基金资产净 值预备过错，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错革职抵偿服务。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应积极遴选必要的措施缩小或摈弃由此变成的影响。                   - 75 -              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》奏凯发火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成。本基金场内收益分派方式为现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管制东说念主可对基金收益分派的联系业务王法进行调理，并实时公告，且不需召 开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋略确实定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的联系王法在王法媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                  - 76 - 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预备方 法，依照《业务王法》奉行。对于场内份额，遵命深圳证券往来所及中国证券登 记结算有限服务公司的关系王法。                   - 77 -                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的预备 方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      - 78 -   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商责罚。   本基金动作指数基金，需根据与指数通盘东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用合同的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用合同约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管制东说念主将在更新的招募说明书或公告中给予败露。   每每情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。预备方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例预备，该季度标的指数许可使用费 收取下限 的预备方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金 在本季度的履走运作天数/所在季度的履行天数   标的指数许可使用费从基金合同奏凯日启动逐日预备，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付方式为每季支付一次，自基金合同奏凯日起，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据联系法则及相应合同 王法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    - 79 - 目。      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                - 80 -                十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐核算，按照联系王法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系王法在王法媒介公告。                      - 81 -                十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》过甚他联系王法。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主过甚日常机构等法律、行政法则和中国证监会王法的天然 东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会王法时天职，将应予败露的基金信 息通过中国证监会王法的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“王法网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应弃取华文文本。同期弃取外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                    - 82 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的特质等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基 金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在王法 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金管制东说念主将在基金合同奏凯的次日在王法媒介上登载基金合同奏凯公告。 每周在王法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 个通达日的次日，通过王法网站、销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金 份额净值、基金份额累计净值。 露半年度和年度临了一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金                    - 83 - 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在王法网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在王法报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在王法网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在王法报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在王法网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策 的其他病驯服息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期 内握有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   - 84 - 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抵制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有王法的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份                    - 85 - 额握有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开潜入， 并将联系情况立即陈诉中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在王法网站上， 并将计帐陈诉教导性公告登载在王法报刊上。   （六）信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息 败露内容与情势准则等法律法则的王法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐 陈诉等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电 子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于王法媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律王法的关系王法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不                    - 86 - 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法则王法及本章量入为主定的内容为准。                  - 87 -                 十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 阛阓风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票 （债券）价钱波动的主要身分，阛阓风险主要分为： 所激发本基金收益产生损失的风险。 性变化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 利率直接影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利 润。本基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   阛阓中可能存在公司质料赶快恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产 生的风险，本基金领先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次在追踪标的指数 的基础上遴选分布化投资策略，裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 益取决于再投资时的利率水善良再投资的策略。因将来阛阓利率的变化而引起再 投资收益率的不确定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。   具体详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金弃取被迫式指数化投资方法，主要投资于标的指数的成份股及备选成 份股，浮浅情况下大约高兴本基金运作的流动性需求。   同期，在日常的流动性检测中，公司里面将对中证环保产业指数的成份股和                    - 88 - 备选成份股进行预先的流动性风险分析和评级，在投资组合出现较大的追踪舛讹 或者阛阓出现大幅波动时，将通过增多或裁减流动性好的资产比例来加快指数化 投资组合的构建或基金资产的变现，从而有用裁减流动性风险。   当基金出现大都赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分展期赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东说念主的赎 回肯求跨越上一通达日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权遴选具体措 施对其进行展期办理赎回肯求。   本基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依 照法律法则及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管制措施，对赎回肯求 等进行限制调理，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的赞助措施，包括 但不限于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且弃取估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的措施。   （2）若本基金发生大都赎回，基金管制东说念主可能遴选部分展期赎回或暂停赎 回的措施以应酬大都赎回。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 额计入基金财产。   （4）当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施以保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   (三) 信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于企业 债券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。   （四）往来敌手毁约风险                   - 89 -   往来敌手毁约风险是指当债券、单据或债券回购等往来敌手发生交收毁约时， 将顺利导致基金资产的损失，或导致基金不可实时收拢阛阓契机，对投资收益产 生影响。   （五） 管制风险   指在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的投资研究水平、筹办管明智商，会 影响其对阛阓走势的判断和具体投资操作，如果发生过错，可能变成基金资产的 损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额答复 ，但由于信息起首的 不及、滞后或过错，导致基金管制东说念主在判断宏不雅阛阓、行业周期产生偏差及弃取 证券品种的过错，变成基金资产的配置未能达到预期的想法，投资者将蒙受一定 的损失。   （七）本基金的罕见风险   （1）想法指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   想法指数并不可实足代表通盘这个词股票阛阓。想法指数成份股的平均答复率与 通盘这个词股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   （2）想法指数波动的风险   想法指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办现象、 投资者神色和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合答复与想法指数答复偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与想法指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛讹。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪舛讹。                  - 90 - 率，产生追踪舛讹。 合或承担冲击成本而产生追踪舛讹。 以及基金管制费和托管费的存在，使基金投资组合与想法指数产生追踪舛讹。 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。   （4）想法指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同王法，如出现变更想法指数的情形，本基 金将变更想法指数。基于原想法指数的投资想法和投资策略可能会改变，投资组 合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的想法指数保握一致，投资者须承担 此项调理带来的风险与成本。   （5）追踪舛讹抵制未达约定想法的风险   本基金的风险抵制想法是力求抵制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之 间的日均追踪舛讹不跨越 0.35%，年追踪舛讹不跨越 4%，但因标的指数编制规 则调理或其他身分可能导致追踪舛讹跨越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和瞻仰，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管制和瞻仰，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议责罚有谋略，如更换基金标的指 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同圮绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额 握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可 能导致指数推崇与关系阛阓推崇有在各异，影响投资收益。                    - 91 -     （7）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。     本基金运作过程中，当指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管制东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 空洞计划成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理。由此可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所面对的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险， 以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有 东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动约 束存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东说念主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。     (八) 不可抗力风险     战争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致 基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融阛阓危急、行业竞争、 代理商毁约、托管行毁约等超出基金管制东说念主自身顺利抵制智商之外的风险，也可 能导致基金或者基金握有东说念主的利益受损。     (九) 其他风险 完 善而产生的风险；                   - 92 -               - 93 -             十八、基金的圮绝与计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚有谋略进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                    - 94 -   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法则 王法的最低期限。                   - 95 -             十九、基金合同的内容选录            （本选录如与正文不符，以正文为准）  （本选录如与正文不符，以正文为准）  （一）基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金份额握有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2) 根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金份额握有东说念主的义 务包括但不限于： 限服务；                     - 96 -  (1)、根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金管制东说念主的权利包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》王法的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 服务的外部机构； 换的业务王法；                  - 97 -   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法预备并公告基金净值信息、新华确 定基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过甚他联系王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主潜入； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；                   - 98 - 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而革职； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担服务； 法律行径；   （1）、根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情                   - 99 - 形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券往来资金计帐；   （2）、根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系王法，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 王法外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主潜入； 申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果基 金管制东说念主有未奉行《基金合同》王法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 顺应的措施；                  - 100 - 法则王法的最低期限； 回款项； 大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金管制东说念主； 任不因其退任而革职； 基金管制东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益 向基金管制东说念主追偿；   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：                    - 101 - 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则王法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 低赎回费率或者在不影响现有基金份额握有东说念主利益的前提下变更收费方式； 动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 的其他情形。 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集。                    - 102 - 事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，单独或统统握有基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或统统握有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有 东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵扰。 益登记日。   （1）、召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在王法媒 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地方；   （2）、遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议 文告中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关及 其研究方式和研究东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。                   - 103 -   （3）、如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地方 对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地方对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决见地的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票服从。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）、现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予阐述 托福代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述妥贴法律法则、                              《基金合同》 和会议文告的王法，而况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）、通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以 书面形势在表决放手日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进 行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布关系教导性公告；                  - 104 - 为基金管制东说念主）到指定地方对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告王法的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取表决见地的，不影响表决服从； 东说念主所握有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一（含三分之一）以上基金份额握有东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地； 具书面见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代 理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述妥贴 法律法则、《基金合同》和会议文告的王法，并与基金登记机构记录相符。   （3）、在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦 可弃取其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式 上，本基金亦可弃取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式 召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   （1）、议事内容及提案权 大修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。 上(含 10%)的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向 大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应                    - 105 - 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系， 而况不超出法律法则和基金合同王法的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会 上进行解释和说明。   标准性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的标准性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主握东说念主不错就标准性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额握有东说念主大会决定的标准进行审议。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条王法标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                  - 106 -   基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有一份表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须 以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交 妥贴会议文告中王法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文告王法的书面表决见地视为有用表决，表决见地无极不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）、现场开会 应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后 告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。                  - 107 - 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）、通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在王法媒介上公告。如果弃取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏凯的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等的王法，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、奉行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中                   - 108 - 已完结收益的孰低数。   （1）在妥贴联系基金分成条件的前提下，基金管制东说念主不错根据履行情况进 行收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》奏凯发火 3 个月可不进 行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分派方式是现款分成。本基金场内收益分派方式为现款分成；   （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （4）本基金每一基金份额享有同均分派权；   （5）法律法则或监管机关另有王法的，从其王法。   在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分派的联系业务王法进行调理，并实时公告，且不需召开 基金份额握有东说念主大会。   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有谋略由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的联系王法在王法媒介公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预备方 法，依照《业务王法》奉行。对于场内份额，遵命深圳证券往来所及中国证券登 记结算有限服务公司的关系王法。   （四）与基金财产管制、运用联系用度的计提、支付方式与比例   （1）基金管制东说念主的管制费；                    - 109 -   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》奏凯后与基金关系的信息败露用度；   （4）《基金合同》奏凯后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金的证券往来用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的标的指数使用许可费；   （9）按照国度联系王法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）、基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的预备 方法如下：   H＝E×1.0 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商责罚。   （2）、基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                    - 110 - 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东说念主协商责罚。   （3）、基金的标的指数使用许可费   本基金动作指数基金，需根据与指数通盘东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用合同的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用合同约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管制东说念主将在更新的招募说明书或公告中给予败露。   每每情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。预备方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例预备，该季度标的指数许可使用费 收取下限的预备方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金在 本季度的履走运作天数/所在季度的履行天数   标的指数许可使用费从基金合同奏凯日启动逐日预备，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付方式为每季支付一次，自基金合同奏凯日起，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据联系法则及相应合同 王法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）基金财产的投资标的和投资限制  本基金弃取被迫式指数化投资方法，通过严格的投资标准拘谨和数目化风险  管制妙技，以完结对标的指数的有用追踪。在浮浅阛阓情况下，力求抵制本  基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪舛讹不跨越 0.35%，年跟  踪舛讹不跨越 4%。                   - 111 -   本基金可投资于具有精采流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴 中国证监会的关系王法）。   此外，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履 行顺应标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律法则或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行顺应标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （1）、组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 于标的指数成份股和备选成份股、存托凭证的比例不得低于基金资产净值的90%， 投资于标的指数成份股及备选成份股、存托凭证的组合比例不低于非现款基金资 产的80%； 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；                  - 112 - 身分致使基金不妥贴前款所王法比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市往来的股票合并预备；   除上述第 2）、5）、6）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制 变动、股权分置转变中支付对价等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述王法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调理。法律法则 另有王法的，从其王法。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日 起启动。   法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   （2）不容行径   为瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   法律、行政法则或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基金管                    - 113 - 理东说念主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受关系限制。   （六）基金资产净值的预备方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）本基金的基金合同奏凯后，在启动办理申购赎回前，基金管制东说念主将至 少每周在王法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值；   （2）在本基金启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过王法网站、销售机构网站或者营业网点败露通达日的 基金份额净值、基金份额累计净值。   （3）基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站 败露半年度和年度临了一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   （七）基金合同打消和圮绝的事由、标准以及基金财产的计帐方式   （1）、变更基金合同波及法律法则王法或本基金合同约定应经基金份额握 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。   （2）、对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自奏凯后方可执 行，自决议奏凯后两日内在王法媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：   （1）、基金份额握有东说念主大会决定圮绝的；   （2）、基金管制东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、 新基金托管东说念主连结的；   （3）、出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对责罚有谋略进行表决，基金份额握有东说念主大会 未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （4）、《基金合同》约定的其他情形；                    - 114 -   （5）、关系法律法则和中国证监会王法的其他情况。   （1）、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务 日内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、 具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）、基金财产计帐标准： 告出具法律见地书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分派。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小                    - 115 - 组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法则 王法的最低期限。   （八）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同王法的义务，瞻仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相称 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。                 - 116 -                   二十、基金托管合同的内容选录                   （本选录如与正文不符，以正文为准）     （一）托管合同当事东说念主     称呼：新华基金管制股份有限公司     注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     邮政编码：100034     法定代表东说念主：银国宏     成立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     组织形势：股份有限公司     注册老本：21,750 万元东说念主民币     存续期间：握续筹办     筹办范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务     称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】     基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     组织形势：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续筹办     筹办范围：继承公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；                             - 117 - 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取标 准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用关系手艺系统，对基金履行投资是否妥贴《基金合同》对于证券弃取标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金可投资于具有精采流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴 中国证监会的关系王法）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。   如果法律法则或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主 在履行顺应标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 90—95%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资 产净值的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证                    - 118 - 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外 的身分致使基金不妥贴前款所王法比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行，与境 内上市往来的股票合并预备；   （8）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变 动、股权分置转变中支付对价等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴 上述王法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调理。法律法则另 有王法的，从其王法。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 合同第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行 抵制东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事要紧关联往来的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，                   - 119 - 按照阛阓平允合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予败露。要紧关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供妥贴法律法则及行业标准的、经安定弃取的、本基金适用的银行间债券 阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管制东说念主应严 格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取往来敌手。基金托管东说念主监督基 金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金管制东说念主 不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如 基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商责罚。   基金管制东说念主负责对往来敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的往来王法进行 往来，并负责责罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时分前仍未承担毁约服务过甚他关系法律服务的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关系往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨服务。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系王法，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，预防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否恪守相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包                   - 120 - 括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间 债券阛阓往来的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 关系服务的落实和妥协，并确保基金托管东说念主大约浮浅查询。因基金管制东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何形势的保证金。   （2）基金管制东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫寒以及关系损失的应酬责罚措施，以及联系异 常情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 遴选积极有用的措施，在合理的时天职有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管制东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓真确、准 确、完好。联系贵寓如有调理，基金管制东说念主应实时提供调理后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于：                 - 121 - 记结算有限服务公司签订的证券登记及服务合同。   （4）基金管制东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国 证监会王法媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违背联系限制王法，在合理期限内未能 进行实时调理，基金管制东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，给予公告。   （5）基金托管东说念主根据联系王法有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）关系法律法则对基金投资流畅受限证券有新王法的，从其王法。 产净值预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。 法律法则、《基金合同》和本托管合同的王法，应实时以电话提醒或书面教导等 方式文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面形势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 和本托管合同对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主 应在王法时天职回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金                    - 122 - 监督陈诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。 行政法则和其他联系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管制东说念主承担。 同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主无正 当原理，谢绝、禁绝对方根据本托管合同王法期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东说念主预备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示 办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行径。 管制、未奉行或无故延长奉行基金管制东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他联系王法时，应实时以书面形势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势给基金 管制东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在王法时天职回复基金管制 东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，谢绝、禁绝对方根据本合同王法期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。                 - 123 -      （四）基金财产的守护 户。 金财产的完好与孤苦。 情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户瞻仰费等用度）。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 服务。 托管基金财产。      （1）基金托管东说念主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主守护和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。      （3）基金银行账户的开立和管制应妥贴银行业监督管制机构的联系王法。      （4）在妥贴法律法则王法的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。                       - 124 -   （5）管制东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东说念主 发出销户肯求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于高兴开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管制东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主计帐服务，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的王法以及基金管制东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》奉行。   （5）账户刊出时，在恪守中国证券登记结算有限服务公司的关系王法下， 由管制东说念主和托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应给予配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系王法，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法奉行。   《基金合同》奏凯后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银 行间同行拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系王法，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结                    - 125 - 算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 合同。   （1）在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事妥贴法律法则王法和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系王法使用并管制。   （2）法律法则等联系王法对关系账户的开立和管制另有王法的，从其王法 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行 间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。 什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用抵制或守护 的资产不承担守护服务。   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 守护。除本合同另有王法外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基 金合同》圮绝后不低于法律法则王法的最低期限。   （五）基金资产净值预备与复核   基金资产净值的预备、复核与完成的时分及标准                  - 126 - 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目预备，精准 到 0. 0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有王法的，从其王法。   基金管制东说念主每个服务日预备基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 《基金合同》的王法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按王法对外公布。   （六）基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法则王法 的最低期限。如不可妥善守护，则按关系法则承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管制东说念主应将联系贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应恪守守密义务。   （七）争议责罚方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商责罚，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北 京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 古道、奋勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同王法的义务，瞻仰基金份额 握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   （八）基金托管合同的修改与圮绝                    - 127 -   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主驱除、照章被驱除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管制东说念主驱除、照章被驱除、歇业或由其他基金管制东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》王法的圮绝事项。                  - 128 -                    二十一、对基金份额握有东说念主的服务      基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据 基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：      （一）贵寓寄送      基金管制东说念主将向发生往来的基金份额握有东说念主以书面或电子文献形势依期或 不依期寄送对账单。 依期发送基金净值信息。      （二）多种收费方式弃取      基金管制东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满 足基金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见联系公告。      （三）基金电子往来服务      基金管制东说念主现已通畅基金网上往来服务，在将来阛阓和手艺条件熟练时，基 金管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子往来服务。      （四）研究方式      投资者如果想了解申购与赎回的往来情况、基金帐户余额、基金居品与服务 等信息， 可拨打基金管制东说念主如下电话：      客户服务专线：400-819-8866（免资料）      传真：010-68731199      互联网站： http://www.ncfund.com.cn      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述联 系方式研究基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面判辨了本招募说明 书。                                - 129 -                           二十二、其他应败露事项 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务措施的公告 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务措施的公告 季度陈诉 撮要（更新） （更新） 中期陈诉教导性公告 陈诉 有的永久停牌股票估值方法调理的公告 有的永久停牌股票估值方法调理的公告 有的永久停牌股票估值方法调理的公告 有的永久停牌股票估值方法调理的公告 第 3 季度陈诉教导性公告 季度陈诉                               - 130 -         二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上 述文献的复制件或复印件。基金招募说明书条目及内容应以基金招募说明书原本 为准。                 - 131 -              二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时势和营 业时势，在办公时天职可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册的 文献  （二）《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》  （三）《新华中证环保产业指数证券投资基金托管合同》  （四）法律见地书  （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献                           新华基金管制股份有限公司                 - 132 -

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