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中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资        基金招募说明书    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：国投证券股份有限公司                            中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                            进击请示    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主连气儿多数赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍箝制未达投资宗旨、指数编制机构住手服务等 潜在风险。此外，本基金动作往还型怒放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市 场往还价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计较障碍的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风 险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，接纳完全复制策略及适当的替代性策略，追踪创业板 50 指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日 实践的《证券期货投资者适当性管理办法》                   ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风 险评级，风险评级行径不蜕变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类轨范的变化， 本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提 供的评级结果为准。    根据基金合同的相关章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回恳求，基金管理东谈主有权赐与断绝。    投成本基金时需具有深圳证券账户，但需重视，使用深圳证券往还所基金账户只可进 行基金的现款认购和二级市集往还，如投资者需要使用创业板50指数成份股参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往还所A股账户。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能濒临的风险包括 市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。本基金可投资 于资产支合手证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操格调险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、市集风险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵府撮要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风 险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当精良阅读并完全链接基金合 同第二十一部分章程的免责条目、第二十二部分章程的争议处理式样。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                 中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                    一、序论   《中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）                                      、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他相关章程以及《中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“基 金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 确切性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充。 募说明书》过甚更新。 售公告》。 书》。 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等。     《基金法》     《销售办法》 经常作念出的改造。     《信息暴露办法》 经常作念出的改造。     《运作办法》 的改造。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的改造。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 施详情》界说的“往还型怒放式基金”。 基金的投资宗旨雷同，接纳怒放式运作式样的基金。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 存续或经相关政府部门批准缓助并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及相关法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主坚硬了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构。 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。 公司。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历。                         中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金管理东谈主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司、 销售机构的相关业务法则和章程。 份额的行径。 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 资产的价值总和。 额净值的过程。 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往还的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 贵府撮要》过甚更新。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。                            中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                          三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    缓助日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                           中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往还与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院额外津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教训及广西南宁政府商榷大众。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教训、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教训，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本 市集、浪费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府额外津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA训诲带领委员 会副主任委员、训诲部工商管理专科教学带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司权谋财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主合手干事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等干事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行权谋资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主合手干事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司权谋财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限使命公司信息本事部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金管理有限公司 基金司理助理等。2024年2月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员，现任华 夏中证细分有色金属产业主题往还型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题往还型怒放式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开采主题往还型怒放式指数证券投 资基金发起式聚合基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开采主题交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业往还型 怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开采主题往还型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业往还型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业往还型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题往还型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   袁勇士先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书  （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，把稳违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行动；  （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的章程为准。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 法则及行业表率，老诚信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则相关章程，由国务院证券监督管理机构章程不容的其他行径。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职时间明察的相关证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权谋等信息。   （五）基金管理东谈主的里面箝制轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完满的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、箝制方法组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行动、信息换取、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的箝制打算合感性及运行有用性的论述。   细密的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司管理层缓助了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健谋略和表率运作，爱好职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行合手续训诲。                  中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来箝制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常干事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务打算过程中评估相关风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和轨范化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 配置，相互查验、相互制约。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往还管理部负责统统往还的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往还执行职能严格阻隔，实行集合交 易轨制，建立和完善公谈的往还分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的往还执行契机。   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，把稳越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要 经过严格的审批方法；往还管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还 执行。   ③警示性箝制。按照法则或公司章程配置各种资产投资比例的预警线，往还系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性箝制。根据法律、法则和公司相关章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行径。往还系统通过预先的设定，对上述不容进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐箝制轨制   ①建立了基金司帐的干事轨制及相应的操作和箝制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务叮咛轨制。   （3）本事系统箝制轨制   为保证本事系统的安全自如运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的珍藏、数据的备份、信息本事东谈主员操作管理、危急处理等方面皆制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司缓助了监察部门，负责公司的法律事务和监察干事。监察轨制包括违游记径的调 查方法和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缓助了反洗钱干事小组动作反洗钱干事的故意机构，指定故意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理干事；各相关部门缓助了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱干事里面箝制轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缓助了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑合手里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面箝制的暴露确切、准确。                中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面箝制轨制。                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                       四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华统统119号安信金融大厦15层   法定代表东谈主：段文务   成马上间：2006年8月22日   组织方法：股份有限公司   注册成本：100亿元东谈主民币   存续时间：合手续谋略   基金托管资格批文及文号：证监许可20181549号   研究东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国成立银行莆田市分行储蓄所主任，中 信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部计策客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总经 理、金融养殖品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东谈主。曾先后担任南边证券有限公司营业部电脑部主管， 天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中心往还系统运行岗、营运 中心往还运行组负责东谈主、营运中心营运业务管理岗、营运中心管理B角。   二、发展概况及财务情状   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于2006年8月，并先后于 产。当今，公司注册成本为100亿元，鼓吹为国度开发投资集团有限公司旗下的国投成本股 份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于2023年12月8日完成公司称呼的工商变更登记，                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 并取得深圳市市集监督管理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有限公司” 变更为“国投证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在宇宙缓助了50家分公司、领有300多家证券营业部，全资拥 有子公司国投安信期货有限公司、安信海外金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、安 信证券投资有限公司和安信证券资产管理有限公司，参股安信基金管理有限使命公司等，公 司动作全执照业务综合券商，多项业务名次插足宇宙前线，行业地位络续栽培。2009年至2018 年，公司在证券行业分类评级中连气儿获A类A级以上评级，其中2011年至2013年达到行业获 评评级最高的A类AA级。2020年至2021年，公司再次连气儿赢得行业最高的A类AA级评级。 箝制2023年12月31日，公司资产总额2548.44亿元，净资产494.84亿元。   三、托管业务的部门配置及职工情况   资产托管部于 2015 年 9 月持重成立，为总部一级部门，负责统一管理资产托管相关业 务，与公司其他业务部门相互阻隔。部门安排在故意的固定局势办公，配置阻滞式、零丁的 操作房间，装配零丁的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话灌音系统，确保托管业务 信息的安全。   资产托管部动作资产托管业务的使命部门，负责开展该业务的集合管理和运作。资产托 管手下设市集营销组、托管服务组、运营支合手组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业 务的具体实施干事。   资产托管部配置了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息暴露岗、里面稽核岗、 系统运维岗、市集营销岗、居品司理岗等进击岗亭，干事内容隐敝基金结算、估值核算、投 资监督、信息暴露、里面稽核、系统运维、市集扩充、居品打算等业务边界。其中，估值核 算、投资监督等中枢业务岗亭东谈主员具备2年以上托管业务相关干事教训。资产托管部共有员 工40多东谈主，统统岗亭东谈主员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且统统中枢岗亭东谈主员均已 取得证券、基金从业资格。   四、证券投资基金托管业务谋略情况   国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开募 集资金缓助的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有零丁的安全监控设施， 自如、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。国投证券资产托管部将严格按摄影关法 规要求，恪尽责守，履行老诚信用、严慎用功的义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   截止 2024 年 9 月 30 日，国投证券累计托管居品共 2033 只，其中托管的公募基金居品   五、基金托管东谈主里面风险箝制轨制说明   保证资产托管业务运作严格治服国度相关法律、法则、监管法则和公司里面规章轨制； 防护和化解资产托管业务谋略风险，确保托管资产的完满和安全，切实保护份额合手有东谈主权益； 确保托管资产的运作及相关信息暴露适当国度法律、法则、监管法则及相关合同、契约的规 定；查错防弊、堵塞马虎、放弃隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管业求实施资产托管部全员风险管理，各岗亭东谈主员承担其岗亭风险箝制职责。资 产托管手下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体利用资产托管业务风险管理和内控监 察稽核职能，对里面风险管理轨制的执行情况进行查验和反馈。合规专员负责协助资产托管 部负责东谈主落实托管部的合规管理宗旨和要求、履行相关合规管理干事。   （1）全面性原则。里面箝制应当渗入到资产托管业务的决策、执行、监督的全过程和 各个操作设施，隐敝统统的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）进击性原则。资产托管业务的里面箝制应当在全面箝制的基础上，和蔼资产托管 业务运作的进击业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。岗亭配置应权责分明、相对零丁、相互制衡，通过切实可行的措施 来放弃里面箝制的盲点。   （4）妥贴性原则。里面箝制体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争情状和风险 水平及业务其他环境相妥贴，里面箝制轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及谋略管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面箝制应当具有高度的巨擘性，任何 东谈主不得领有超出里面箝制握住的权力，里面箝制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面箝制与风险管理必须以防护风险、审慎谋略、保证托管资产的 安全与完满为起点；托管业务谋略管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念 好相关轨制成立。   （6）使命根究原则。各业务设施皆应有明确的使命东谈主，并按章程对违背轨制的平直责 任东谈主以及对负有教导使命的负责东谈主进行问责。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （1）资产防守的里面箝制。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资产与公司自 有资产、不同托管资产之间要实行零丁运作，鉴识核算。建立托管财产日常管理轨制和按时 清查轨制，选择财产记录、什物防守、按时盘货、账实查平等措施，确保托管资产安全。   （2）授权管理的里面箝制。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东谈主员职务性授 权，资产托管部相关规章轨制对资产托管部在岗东谈主员形成轨制性授权。   （3）资金结算的里面箝制。资产托管部制定例范的计帐岗亭轨制、操作历程，严格按 照应理东谈主的有用指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机制进行计帐资金的调拨， 严禁卓绝权限或未经审核调拨计帐资金。   （4）司帐核算和估值的里面箝制。依据相关法律法则及公司相关财会轨制，制定相应 的司帐轨制和司帐干事操作历程，对所托管的资产零丁建账、零丁核算，托管资产的司帐核 算零丁于托管东谈主的司帐核算。   （5）信息系统的里面箝制。按干事性质、干事设施和东谈主员岗亭职责，配置各自业务系 统权限及运用权限处理业务。系统珍藏和系统使用东谈主员应分离，系统密码按时更换。   （6）投资监督的里面箝制。在托管业务系统中配置监控方针，达成系统自动追踪、自 动请示与预警论述，对管理东谈主运作的资产的投资比例、投资范围、特别往还情况进行监督， 编写投资运作监督的相关论述报送监管机构。   （7）信息暴露的里面箝制。严格按摄影关法律法则履行信息暴露职责，指定专东谈主负责 信息暴露事务，完善信息暴露审批历程。   六、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 相关法律法则的章程及基金合同、托管契约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对 象、基金投融资比例、基金投资不容行径等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝执行，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往还方法已经告成的投资指示违背法律、行政法则和 其他相关章程，或者违背基金合同约定，实时以书面方法文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应适当法律法则及基金合同允许的养息期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以 书面方法对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，                          中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应论述中国证监会。                         五、相关服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   详见本基金基金份额发售公告及后续发布的养息发售机构的相关公告或基金管理东谈主网 站相关公示。   网上现款发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券往还所会员单元办理，具体名单详 见本基金基金份额发售公告或深交所网站。 情况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东谈主网站查询网下销售机构信息。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：丁志勇                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 研究东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（额外庸俗合伙）                               。 称呼：安永华明司帐师事务所（额外庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华                         中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关 章程召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2024 年 11 月 26 日证监许可20241664 号文注 册。   （二）基金类型、运作式样和存续时间   （三）发售式样   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种式样认购本基金。具体 认购式样详见本基金基金份额发售公告或后续相关公告，基金管理东谈主也不错根据具体情况调 整本基金的发售式样，并在基金份额发售公告或相关公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券往还所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业局势，或者按基金管 理东谈主或发售代理机构提供的式样办理基金份额的认购。基金管理东谈主、发售代理机构办理基金 发售业务的具体情况和研究式样，请参见本基金基金份额发售公告、后续养息发售机构的公 告、基金管理东谈主网站或往还所网站。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构如实收受到认 购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认购数额的阐述情况，投 资者应实时查询并妥善利用正当职权。   （四）召募期限   本基金的召募期限不越过 3 个月，自基金份额脱手发售之日起计较。   本基金自 2025 年 1 月 2 日起至 2025 年 1 月 17 日（含当日）进行发售。如果在此时间 未达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内络续销售， 直到达到基金备案条件。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁减基                          中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 金发售时期，并实时公告。基金管理东谈主可适当养息发售期并公告。   （五）召募对象   适当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）召募规模   本基金可配置初次召募规模上限，具体召募规模上限及规模箝制的决策详见基金份额发 售公告或基金管理东谈主发布的其他公告。若本基金配置初次召募规模上限，基金合同告成后不 受此召募规模的限制。   （七）召募局势   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业局势或按其提供的 其他式样办理基金的认购。基金份额发售机构名单和研究式样等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金管理东谈主届时发布的养息发售机构的相关公告以及当地基金份额发售机构的公告、 基金管理东谈主网站或往还所网站。各销售机构的业务办理情状以其各自章程为准。   基金管理东谈主不错根据基金发售情况养息基金网下现款、网下股票发售机构并在官网公示， 投资者可登录基金管理东谈主网站查询。   （八）基金份额开动面值、认购价钱   本基金基金份额开动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不越过0.80%，具体的认购费率如下：               认购份额                   认购费率   基金管理东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户 深圳证券往还所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                 。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前合抄本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体方法和 办法，请到各开户网点详备商榷相关章程。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集往还，如投资者 需要参与基金的申购、赎回，则应开设并使用深圳A股账户。   （2）如投资东谈主以深圳证券往还所上市往还的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （十一）网上现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续相关公告。各销售机构具体业务办理时期遵照其章程执行。 整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需适当相关法律法则、业务法则以及本基金发售规模箝制 决策的章程。   本基金认购金额的计较如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现花样样缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额 保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计较如下：                             中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00元   即投资者需准备10,080.00元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该笔认 购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，依然申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                   ，具体业务办理时期详见基 金份额发售公告或后续相关公告。各销售机构具体业务办理时期遵照其章程执行。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管理东谈主理理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需适当相关法 律法则、业务法则以及本基金发售规模箝制决策的章程。   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的认购金额的计较：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购份额推断＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主收取，投资东谈主需以现花样样缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主所 有，网下现款认购款项的利息和具体份额以基金管理东谈主或登记机构的记录为准。利息折算的 基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额=利息/认购价钱   例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募期 间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时间利息折算的份额计较如下：                             中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的计较。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构章程的时期之后不得解除。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行有用认购款 项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）网下股票认购 金份额发售公告或后续相关公告。各销售机构具体业务办理时期遵照其章程执行。 购的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公 告或后续相关公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，越过1,000股的部分须为 基金发售规模箝制决策的章程。 并备足认购股票。认购依然阐述不得解除。 减合手的相关章程和要求，并实时履行因股票认购导致的股份减合手所涉信息暴露等义务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。                         中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （2）限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的往还量、价 格波动过甚他特别情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限 制认购规模的个股名单。   （2）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动特别或认购申报数目特别 的个股或其他管理东谈主合计应当断绝的情形，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票 的认购申报。 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金管理东谈主，基金管理东谈主收到股票认购数据后初步阐述各成 份股的有用认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金管理东谈主提供的恳求数据，将投资东谈主 深圳市集网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主计较认购份额， 并根据发售代理机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额式样支付的佣金，从投资东谈主的认购 份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理东谈主提供的有 效认购恳求股票数据，将股票过户至本基金在深圳开立的证券账户。基金合同告成后，登记 结算机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登 记。   投资者的认购份额＝   ? i                     （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的恳求，则 i＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根据深圳证券往还 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计较最近往还日的均价动作计较 价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者赢得了相应的权益，基金管理东谈主将按如 下式样对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行养息：   ①除息：养息后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：养息后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）                                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   ③配股：养息后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）   ④送股且配股：养息后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股 ：养息后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息） /（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：养息后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：养息后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐述的并由登记机构进行计帐交收的股票数目， 基金管理东谈主不错根据召募规模上限、拟追踪指数情况对有用认购数目进行养息。其中，   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可阐述的认购数目上限为：                                     n                    q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                                    j ?1      q max              为限制认购规模的单只股票最高可阐述的认购数目， Cash 为网上现款认购和网 下现款认购的推断恳求数额， p j q j 为除限制认购规模的个股和基金管理东谈主全部或部分临时 断绝的个股除外的其他股票在网下股票认购期终末一日的均价和认购申报数目乘积， w 为 该股票按均价计较的其在网下股票认购期终末一日基金标的指数中的权重。认购时间，如创 业板50指数发布指数养息公告，则基金管理东谈主根据公告养息后的成份股名单及标的指数编制 法则计较养息后的标的指数组成权重，动作计较依据，p 为该股在网下股票认购期终末一日 的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可阐述的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生司法冻结或执 行，则基金管理东谈主将根据登记机构阐述的实践过户数据对投资东谈主的有用认购数目进行相应调 整。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐述时收取，在发售代理机构允许的条件下，投 资者可遴荐以现款或基金份额的式样支付认购佣金。                              中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   投资者遴荐以现花样样支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者遴荐以基金份额式样支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据计较 投资者应以基金份额式样支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例：某投资者合手有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售 代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认购佣金。假定网下股票认购T日（网下股票认 购期终末一日）股票A和股票B的均价鉴识为14.94元和4.50元，基金管理东谈主阐述的有用认购 数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构阐述的佣金比例为0.80%，则其可得 到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例：续上例，假定该投资者遴荐以基金份额的式样缴纳认购佣金，则投资者最终可得的 净认购份额计较如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份   净认购份额＝239,400–1,900.00=237,500.00份。   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金管理东谈主为发售代理机构加多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理式样   网上现款认购和网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额合手有东谈主统统，其中利息以基金管理东谈主或登记机构的记录为准。投资者的认购股 票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间的权益归投资者统统。   （十五）召募时间的资金、股票的处理式样                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   基金召募时间召募的资金应当存入故意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用； 网下股票认购召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的故意 账户，股票在冻结时间的权益归投资东谈主统统。   基金召募时间的信息暴露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                  七、基金合同的告成   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票 由发售代理机构赐与冻结。   （二）基金合同不可告成时召募资金的处理式样   如果召募期限届满，未清高基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金管理东谈主不承担相关股票冻结时间往还价钱波动的使命。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模   《基金合同》告成后，连气儿 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中赐与暴露；连气儿 60 个干事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个干事日内向中国证监会论述并提议处置决策，如合手 续运作、鼎新运作式样、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                 八、基金份额的上市往还   （一）基金在深圳证券往还所的上市   基金合同告成后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往还所证券投 资基金上市法则》，向深圳证券往还所恳求上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券往还所坚硬上市契约书。基金获准在深圳证 券往还所上市的，基金管理东谈主应按摄影关章程发布基金上市往还公告书。   （二）基金在深圳证券往还所的往还   基金在深圳证券往还所的上市往还需解任《深圳证券往还所往还法则》、                                  《深圳证券往还 所证券投资基金上市法则》            、《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施详情》等有 关章程。   （三）停牌、复牌及散伙上市往还   基金份额在深圳证券往还所的停牌、复牌及散伙上市往还，应解任《深圳证券往还所交 易法则》、     《深圳证券往还所证券投资基金上市法则》                       、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购赎回实施详情》等相关章程。   当本基金发生深圳证券往还所相关法则所章程的不再具备上市条件而应当散伙上市的 情形时，本基金将由往还型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，而无需 召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金管理东谈主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构计较，并交由深圳证券 往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （五）相关法律法则、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的法则等相关章程 及业务法则内容进行养息的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改无须 召开基金份额合手有东谈主大会。   （六）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往还的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适当的方法后加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （七）在不违背法律法则的前提下，在履行适当方法后本基金不错恳求在包括境社往还 所在内的其他证券往还所上市往还，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有章程的，从其章程。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回局势   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回代理 机构提供的其他式样办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理机构的名单，并可依据实践情况 加多或减少申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   （1）怒放日及怒放时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券往还所的普通交 易日的往还时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时期变更或实 际情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时期   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中章程。   本基金可在基金上市往还之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回脱手公告中章程。在确定申购开 始与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息暴露办法》的相关规 定在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金接纳“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额恳求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得解除。   （4）申购、赎复兴治服《业务法则》过甚他相关章程。   （5）基金管理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 须在新法则脱手实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   （1）申购和赎回的恳求式样   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有东谈主 在提交赎回恳求时，必须合手有满盈的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回恳求的阐述   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供适当要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者合手有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资者可通过其办 理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构章程的其他式样查询阐述情况。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表申购赎 回代理机构如实收受到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、 赎回恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及相关证券往还所最新的法则和参与各方相 关契约的相关章程。   投资者 T 日申购、赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合 证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限使命公司及相关证券往还所最新的法则和参与各方相关契约的相关章程进行处 理。   （4）基金管理东谈主、深圳证券往还所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对上述申 购赎回的方法以及计帐交收和登记的办理时期、式样、处理法则等进行养息，并在至少一种 章程媒介和招募说明书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管理东谈主综合斟酌对投资组合追踪障碍的影响以及市集需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限。   （3）当接受申购恳求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理 东谈主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风 险箝制的需要，可选择上述措施对基金规模赐与箝制，具体见基金管理东谈主相关公告。   （4）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，养息上述章程申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在养息前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或相关业务法则发生变化，基金管理东谈主不错在不违背相关法律法则的情况下对申购赎 回清单计较和公告时期进行养息并提前公告。   （3）本基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇额外情况，经履行适当方法，不错适当延伸计较或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不越过 0.5%的轨范收 取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的相关用度。   若市集情况发生变化，或相关业务法则发生变化，基金管理东谈主不错在不违背相关法律法 规且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，履行相关方法后，对基金申购赎回 业务法则、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期等进行养息并提前公告，无须召开 基金份额合手有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与方法   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   不容现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主合计 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的T-1日收盘价。如果深圳证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所文告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券普通往还 后买入，而实践买入价钱加上相关往还用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有普通往还的2个往还日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 量的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、本事系统无法达成以及基金管理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照T+2日 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往还所普通往还日已达到20日而该证券普通往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）时间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2日后4个干事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个干事日内），基 金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相关款 项的计帐交收。   ④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪障碍，基金管理东谈主可章程投资者使用 不错现款替代的比例推断不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权养息的T -1日收盘价        i ?1                                          ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往还所养息现款替代比例的计较方法或参数配置，则以深圳证券往还所的 文告章程为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护合手有东谈主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其养息后T日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 养息后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权养息后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权养息后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券养息后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   基本信息 最新公告日历                                          T日 基金称呼                                                 X 基金管理公司称呼                              中原基金管理有限公司 基金代码                                                 X 宗旨指数代码                                               X 基金类型                                         单市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                              X元 基金份额净值（单元：元）                                     X元 T 日信息内容 预估现款（单元：元）                                       X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                       是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                  X份 最小申购赎回单元分红金额（单元:元）                               X元 是否允许申购                                            是 是否允许赎回                                            是 组合信息内容                    现款  不错现款替  申购         赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                   挂牌市集                   替代标记 代溢价比例 替代金额       替代金额   X       X   X    X          X   X      X           X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益 的情形。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 暂停接受基金申购恳求。 误或开市后发现基金份额参考净值计较障碍。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金管理东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回恳求或减速支付赎回对价。   （3）证券/期货往还所往还时期非普通停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （4）发生络续接受赎回恳求将毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主可 暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   （6）基金所投资的投资品种的估值出现首要鼎新时。   （7）法律法则章程或中国证监会、深圳证券往还所认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回式样 养息基金申购赎回式样或申购赎回对价组成，并提前公告。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，接纳怒放式运作式样的基金。若本基 金推出聚合基金，聚合基金不错用股票或现款额外申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金管理东谈主有权制定聚积申购业务的相关法则。 理契约并公告。 相关业务，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及法则等相关事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基 金份额数额将发生养息，但养息后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。 基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非往还过户等其他业务   基金登记机构可依据相关法律法则过甚业务法则，受理基金份额的转托管、非往还过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限使命公司针对往还型怒放式指数证 券投资基金养息或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，本基金管理东谈主 有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回式样，或新增本基金的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回式样，届时将发布公告赐与暴露并在本基金基金合同、招募说明 书过甚更新中赐与更新，无须召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （十四）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额合手有东谈主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 统统值不越过 0.2%，年追踪障碍不越过 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、场地政府债券、可鼎新债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、 养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币市集器具（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本 基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当方法后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金接纳完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，达成基金投资目 标。   本基金选择完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。   在因额外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资本事适当养息基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的目 的。额外情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及；                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 （3）标的指数的成份股票长久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按时或临时养息；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管理东谈主认定不恰当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等式样， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地达成投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往还，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、往还活跃的养殖品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往还，应当按照风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货往还，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   衔接对畴昔市集利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益自如、流动性细密的债券组合。   本基金将对可鼎新债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与研究，重心遴荐有 较好盈利才调或成长长进的上市公司的可鼎新债券、可交换债券，并在对应可鼎新债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的谋略情状，从财务压力、融资安排、畴昔的投资权谋等方面推测、并通过实 地调研等式样阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支合手证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的 分布投资贬低组合投资资产支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投阅历程和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险养息收益。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用恶果，以清高基金现 货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资宗旨，在加强风险防护并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律法则的章程，在履行适当方法后相应养息和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 越过其各种资产支合手证券推断规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得越过本基金资产净值的 15%；                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往还日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往还日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往还所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东谈主之外的身分致使基金投资不适当上述（16）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手，至本基金插足计帐期止。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当方法 后，则本基金投资不再受相关限制，自动治服届时有用的法律法则或监管章程。   为珍藏基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践箝制东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关往还必须事前                              中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管理东谈主在履行适当方法 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会论述并提议处置决策，如鼎新运作式样，与其他基金合 并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则撑合手基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出养息的，基金管理东谈主有权按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后及 时对相关成份股进行养息。     法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn/     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板 50 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，缜密追踪标的指数的施展，具有与标的指数相似的风险收益 特征。     （八）基金管理东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往还局势的往还日以及国度法律法则章程需要对 外暴露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支合手证券、金融 养殖品、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近往还日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往还日的报价不可确切响应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多数合手有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）往还所市集上市往还的公开刊行的可鼎新债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价往还的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价往还的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值本事确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，接纳估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按时的股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （4）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，接纳估值本事确定其公允价值。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 时迤逦纳第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   合手有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往还日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相关法 律法则的章程或者未能充分珍藏基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值方法 量计较，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个干事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值障碍的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值障碍时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值障碍，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值障碍际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值障碍处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担；由于估值障碍使命方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值障碍使命方已经积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值障碍的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值障碍的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍 使命方仍搪塞估值障碍负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得不 当得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额 加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍养息接纳尽量复原至假定未发生估值障碍的正确情形的式样。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值障碍。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   估值障碍被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现障碍时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施把稳损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个 怒放日往还结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）额外情况的处理 金资产估值障碍处理。                  中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 送的数据障碍，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然 已经选择必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该障碍或未能幸免障碍发生或虽 发现障碍但因前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值计较障碍，基金管理东谈主、基金托 管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或放弃由此形成 的影响。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东谈主根据实践情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，登记机构、 基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当方法后可对基金收益分 配原则进行养息，并于变更实施日前在章程媒介公告。   （二）基金收益分拨数额真的定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此计较箝制收益评价日基金累计报答率越过标的指数累计报答率的差 额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分拨。   时间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行计较上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样 等内容。   （四）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关章程在章程媒介公告。                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》告成后与基金相关的信息暴露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支 付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应契约章程，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按摄影关章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                  十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、       《基金合同》过甚他相关章程。相关法律法则对于信息暴露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息真的切性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会章程媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和式样查阅或者 复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的法则及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （2）基金招募说明书应当根据法律法则最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基 金份额合手有东谈主服务等内容。            《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在 3 个干事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同散伙的，基金管理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》告成后，基金居品贵府撮要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个干事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》告成 公告。   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往还的三 个干事日前，将基金份额上市往还公告书登载在章程网站上，并将上市往还公告书请示性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个怒放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在章程网站上，并将年度论述请示性公告登载在章程报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在章程网站上，并将中期论述请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度论述请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中暴露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的其他进击信息” 项下暴露该投资者的类别、论述期末合手有份额及占比、论述期内合手有份额变化情况及居品的 独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金散伙上市往还、              《基金合同》散伙、基金计帐；   （3）鼎新基金运作式样、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实践箝制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践箝制 东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往还事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提式样和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价障碍达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相关信息暴露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开显露，并将相关情况立即论述基金上市往还的证券 往还所。   基金合同散伙的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述请示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支合手证券，基金管理东谈主应在基金年度论述及中期论述中暴露其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和论述期内统统的资产支合手证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度论述中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等文 件中暴露本基金参与的股指期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和 投资宗旨等。   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等文 件中暴露本基金参与的国债期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和 投资宗旨。   基金管理东谈主应在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权往还的相关情况，包括投资政策、                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往还对基金总体风险的 影响等。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会章程媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度论述、中期论述和年度 论述等按时论述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的往还 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就论述期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联往还事项作念详备说明。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定故意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息暴露内容与 方法准则等法则的章程以及证券往还所的自律管理法则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时论述、更新 的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐论述等公开暴露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信 息真的切、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主栽培信息暴露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的相关章程。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息暴露义务东谈主 公开暴露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专科机构，应当制作干事底稿，并将相关 档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金相关信息： 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后暂停估值时。   （九）法律法则或监管部门对信息暴露另有章程的，从其章程。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞速、以合理成腹地养息基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融器具，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据实践情况选择相应的流动性风险管 理措施，在保险合手有东谈主利益的基础上，防护流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行限定养息， 动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   ①暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收受赎回对价的时期将可能比一般普通情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金份额合手有东谈主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市 场往还量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金清高建立或者撑合手养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者精炼，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 险、信用风险、操格调险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可鼎新债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水平等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴隶正股价钱下 跌，极点情形下甚而会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可鼎新债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务长进变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会奴隶下落。   （3）流动性风险   当今我国可鼎新债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集规模较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或统统成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金参与资产支合手证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操格调险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支合手证券投资进行有 效的风险评估和箝制。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面箝制存在劣势或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往还、司帐部门诈骗、往还障碍、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式往还行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响往还的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险箝制相关业务法则，中登公司和往还所对往还参与东谈主的证 券往还资金进行前端额度箝制，由于执行、养息、暂停该箝制，或该箝制出现特别等，可 能影响往还的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法则或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法箝制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东谈主 自身平直箝制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并不可完全代表统统股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统统股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略情状、投资者心 理和往还轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪障碍箝制未达约定宗旨：                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合养息中产生追踪 偏离度与追踪障碍。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合养息中 产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时养息投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，例如追踪指数的水平、本事 技能、买入卖出的时机遴荐等，皆会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制障碍等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍藏，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会论述并提议处置决策，如鼎新运作式样，与其他基金合并、或者散伙 基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同散伙。投资东谈主将濒临鼎新运作式样，与其他基 金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相关市集施展 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关章程，本基金运作过程中，当指 数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金管理东谈主 有权按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后可对相关成份股进行养息，从而可 能产生追踪偏离、追踪障碍箝制未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的普通进行。   证券往还所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与实践的基金份额净值可能存在相反， IOPV计较还可能出现障碍，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再适当证券往还所上市条件被散伙上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 散伙上市，导致基金份额不可络续进行二级市集往还的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的章程暂停或断绝接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现 金替代，且配置现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东谈主可能养息最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金管理东谈主有权在招募说明书章程的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于章程时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系 统无法达成、申购赎回轧差以及基金管理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   当本基金累计报答率越过同期标的指数累计报答率达到1%以上时，可进行收益分拨。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或散伙， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算式样发生变化，轨制养息可能给投资者带来链接偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往还所过甚他代理机构。   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   实践的基金份额净值与IOPV、二级市集往还价钱均可能存在相反，何况由于证券市集 的往还机制和本事握住，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策诞妄导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本， 是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其畴昔功绩施展。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券市集开阔限定等作出的玄虚性相貌。销售机构根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时和蔼本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书          十八、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，                    《基金合同》应当散伙： 相连的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。                  中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书            十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。                中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书           二十、基金托管契约的内容摘录 基金托管契约的内容摘录见附件二。                               中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                   二十一、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                  中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书             二十二、招募说明书存放及查阅式样   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所和基 金上市往还的证券往还所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复印件。                  中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                二十三、备查文献                              。                              。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅式样  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                              二〇二四年十二月二十六日                           中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缓助日历：1998 年 4 月 9 日   批准缓助机关及批准缓助文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方法：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的职权与义务            《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹职权，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法则；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法则的相关章程，衔接基金份额合手有东谈主洗钱风险 情状，选择相应合理的箝制措施；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略式样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金鉴识管理，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息暴露及论述义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存期限不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时期和式样，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机                          中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 构赐与解冻；   （25）执行告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华统统 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成马上间：2006 年 8 月 22 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：100 亿元东谈主民币   存续时间：合手续谋略   基金托管资格批文及文号：证监许可20181549 号   研究东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》、                                        《托 管契约》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈 报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书            《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）缓助故意的基金托管部门，具有适当要求的营业局势，配备满盈的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金鉴识配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》、                    《托管契约》过甚他相关章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚硬的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、    、《托管契约》过甚他相关章程另                     《基金合同》 有章程外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有 权机关的要求以及向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说明基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》的章程进行；如果基金管 理东谈主有未执行《基金合同》、《托管契约》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不低于法 律法则章程的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （16）按照法律法则和《基金合同》、                    《托管契约》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会，并文告基 金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 于：   （1）精良阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息暴露，实时利用职权和履行义务；   （4）根据法律法则及证券往还所相关章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所波及的信息暴露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》散伙的有限使命；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （8）执行告成的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）治服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关往还及业务法则；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其确切性；   （12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有平等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的聚合基金的基金合 同告成，鉴于本基金和聚合基金的相关性，本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有 的聚合基金的基金份额利用宗旨 ETF 合手有东谈主大会的召集权、平直出席或者录用代表出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚合基金合手有东谈主合手有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，聚合 基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的聚合基金份额占聚合基金总份 额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主有权亲身出席/ 出具表决观点或以代理投票授权托付书录用代表出席/出具表决观点，并有权按照所合手有的 聚合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额合手有东谈主以                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额合手有东谈主的委 托以聚合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额合手有东谈主大会不缓助日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作式样；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或推断合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商并履行适当方法后修改，不需 召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或养息收费式样；   （3）加多、减少、养息基金份额类别配置；                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （4）基金管理东谈主、证券往还所、登记机构、销售机构养息相关基金认购、申购、赎回、 往还、收益分拨、非往还过户、转托管等业务的法则；   （5）在法律法则或中国证监会允许的范围内经履行适当方法，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则、深圳证券往还所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集式样 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵扰。                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告式样 额合手有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决式样；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信式样、托付的公证机关过甚研究式样和研究东谈主、表决 观点寄交的截止时期和收取式样。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的式样   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法则、监管机构允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他式样在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面式样或 会议文告约定的其他式样进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连气儿公布相关 请示性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的式样收取基金份额合手 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用网络、电话或其他式样进行表决，或者接纳网络、电话或其他式样授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体式样由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。在会议召开式样上，本基金亦可                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 接纳其他非现场式样或者以现场式样与非现场式样相衔接的式样召开基金份额合手有东谈主大会， 会议方法比照现场开会和通信式样开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 研究式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的式样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作式样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选择记名式样进行投票表决。   选择通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交适当会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文告章程的表 决观点视为有用表决，表决观点磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额合手有东谈主大会决议自告成之日起 2 个干事日内按照法律法则和中国证监会相关 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行告成的基金份额合手有东谈主大会的决议。 告成的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。   九、本部分对基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主和基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。                 第三部分 基金收益分拨原则、执行式样      一、基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东谈主根据实践情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，登记机构、 基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当方法后可对基金收益分 配原则进行养息，并于变更实施日前在章程媒介公告。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 式等内容。   三、收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的相关章程在章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付式样与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。                        中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可 支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应契约章程，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券(包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 券、次级债券、场地政府债券、可鼎新债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支合手证券、货币市集器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个往还日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当方法后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 越过其各种资产支合手证券推断规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往还日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往还日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往还所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东谈主之外的身分致使基金投资不适当上述（16）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起脱手，至本基金插足计帐期止。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动治服届时有用的法律法则或监管章程。   为珍藏基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践箝制东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关往还必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管理东谈主在履行适当方法 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告式样   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拆除和散伙的事由、方法以及基金财产计帐式样   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，                    《基金合同》应当散伙： 相连的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。               第八部分 争议处置式样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、统一处置，协商、统一不可处置的，任何一方应将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁法则按庸俗方法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力，除非仲裁裁决 另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自络续诚挚、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，珍藏基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样  《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各 合手有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。                          中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                       附件二：基金托管契约摘录                       一、基金托管契约当事东谈主   （一） 基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准缓助机关：中国证券监督管理委员会   批准缓助文号：中国证监会证监基字199816 号   组织方法：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元   存续时间：100 年   谋略范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华统统 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成马上间：2006 年 8 月 22 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：100 亿元东谈主民币   存续时间：合手续谋略   基金托管资格批文及文号：证监许可20181549 号   研究东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书              二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可鼎新债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、金融养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支合手证券、货币市集器具（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 越过其各种资产支合手证券推断规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市 值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往还日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往还日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往还所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；                      中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计较；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管理东谈主之外的身分致使基金投资不适当上述（16）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。 为通过过后监督式样进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践箝制东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关往还必须事前                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行径章程或从事关联往还的条件和要求， 本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径章程或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金管理东谈主可依据法律法则或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额合手有东谈主大会审议。 管理东谈主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往还敌手。基金托管东谈主分歧本 基金参与银行间市集往还的往还敌手和往还结算式样进行监控。   （1）基金管理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风 险和操格调险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否治服相关轨制、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 往还证券,不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往还中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个干事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个干事日内， 以书面或其他两边认同的式样进行阐述。   （4）基金投资非公开刊行的流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法 律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的                   中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 比例、已合手有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上 述信息真的切、完满，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否治服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的放弃或防护措施进行补充书面说明。不然，基金托管东谈主有权断绝执行有 关指示。因断绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权论述 中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 力等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法则确定入款银行，本 基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相关使命 东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防护和箝制风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 议、风险揭示书等基金托管东谈主要求的契约文本，与基金托管东谈主协商一致后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背法律法则、                                  《基金合同》、 本托管契约过甚他相关章程时，应实时以书面方法文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文告后应不才一个干事日前实时查对，并以书面方法向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论述中国证监会。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   对于依据往还方法尚未成交的且基金托管东谈主在往还前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背相关法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝执行，立即 文告基金管理东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还方法已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背相关法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东谈主，并论述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应立即论述中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直根由，断绝、破碎基金托管东谈主根据本契约章程利用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教化仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。           三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信 息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延伸执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管契约过甚他相关章程时，基金管理东谈主应实时以书面方法文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面方法向基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理 东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和确切 性，在章程时期内答复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即论述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   基金托管东谈主无刚直根由，断绝、破碎基金管理东谈主根据本契约章程利用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教化仍不改正 的，基金管理东谈主应论述中国证监会。                  四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本契约另有章程，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的完满与零丁。 管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账 日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主选择措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担 任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。            《基金合同》过甚他相关章程外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管 基金财产。   （二）     《基金合同》告成前召募资金和股票的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法计较的价值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适当《基金法》                              、《运作办法》等相关规 定后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和 证券账户。同期在章程时期内，由基金管理东谈主在法按时限内遴聘适当《中华东谈主民共和国证券                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 法》  （以下简称“       《证券法》           ”）章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具 的验资论述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主负责防守。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。                                《现款管理暂行条例》、 《支付结算办法》以过甚他相关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行动。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往还所进行 证券投资所波及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以居品口头在 中国证券登记结算有限使命公司开立申赎结算备付金账户，故意用于办理本基金在证券往还 所进行基金申赎所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的章程。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行拆 借市集的往还资格，并代表基金进行往还；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货往还编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心 的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主 进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料真的切性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并管理；若无相关章程，则比照并治服上述对于账户开设、使用的章程。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按时入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚硬总体合营协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴应至少包含基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管 东谈主负责防守。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚硬具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账式样、支取式样、账户管理等详情。入款契约须约定将 托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行皆不得将 入款本息划往任何其他账户。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   为防护额外情况下的流动性风险，按时入款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时入款存续时间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对真的切、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的防守   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主防守。防守凭证由基金托管东谈主合手 有，基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用箝制的证券不 承担防守使命。   （十）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应勤奋保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各合手有一份原本的原件。首要合同的防守期限不少于法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得飞舞。                五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个干事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   基金管理东谈主应每个干事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法则或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过甚他法律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边认同的式样发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的式样发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主计较并公告基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金管                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书 理东谈主计较的基金份额净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按最新章程估值。              六、基金份额合手有东谈主名册的登记与防守   （一）基金份额合手有东谈主名册的防守   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照当今相关法则鉴识防守基金份额合手有东谈主名册。防守式样不错接纳电子或文档的方法。 防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所 防守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额合手有东谈主名册，应按相关 法则章程各自承担相应的使命。   （二）基金份额合手有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 告成日、《基金合同》散伙日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个干事日内 提交；   《基金合同》告成日、            《基金合同》散伙日等波及到基金进击事项日历的基金份额合手有 东谈主名册应于发生辰后十个干事日内提交。                   七、争议处置式样   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳 门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好 协商处置。但争议未能以协商式样处置的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则按庸俗方法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方 承担。                     中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   （三）争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、 用功、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》章程的义务，珍藏基金份额合手有东谈主的正当权 益。                 八、基金托管契约的修改与散伙   （一）托管契约的变更与散伙   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   发生以下情况，本托管契约散伙：   （1）《基金合同》散伙；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被解除、歇业或有其他基金托管东谈主袭取基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被解除、歇业或有其他基金管理东谈主袭取基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的散伙事项。                                中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书                        附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为描述创业板市集高流动性股票的运行特征，丰富创业板市集的指数化器具，编制创业 板 50 指数。    一、代码与称呼   指数称呼：创业板 50 指数   指数简称：创业板 50   英文称呼：SZSE ChiNext 50 Index   英文简称：ChiNext 50   指数代码：399673    二、基日与基点    指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。    三、选样空间     创业板指数样本股。    四、选样方法   查考选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，衔接行业隐敝情况选取名次靠前的 50 只股票组成指数样本股。    五、指数计较   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：       实时指数 = 上一往还日收市指数                        ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数）                   ×                       ∑ （样本股上一往还日收市价 × 样本股权数）   其中，样本股权数养息方法参见指数计较与珍藏详情。   六、样本股养息                    中原创业板 50 往还型怒放式指数证券投资基金招募说明书   样本股按时养息定于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往还日实施。样本股调 整决策往往在实施前两周公布。   每次样本股养息数目不越过样本总和的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本 股按挨次入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按挨次优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按选样方针从高到低排序选取样本数目 5%的股 票动作备选样本股，用于指数样本股按时养息之间的临时养息。   样本股出现散伙上市时，将其从指数样本中剔除，遴荐备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。